近日，因認為巨額處罰有失公允，武漢陸羽國際茶業(yè)交易中心起訴了張家界市永定區(qū)市場監(jiān)督管理局和張家界市永定區(qū)人民政府。過去將近一年的時間，該平臺的運營實際處于停滯狀態(tài)，停滯前該平臺曾有數(shù)以十萬計的茶商進行交易，那平臺現(xiàn)狀如何？茶商近況如何？中國網(wǎng)財經(jīng)記者采訪了來自全國各地包括部分茶商在內(nèi)的利益相關(guān)方，試圖還原這場風波的緣起。

監(jiān)管方、交易中心各執(zhí)一詞

公開信息顯示，2021年9月28日，永定區(qū)市場監(jiān)管局依據(jù)相關(guān)舉報，對陸羽公司進行立案調(diào)查；10月19日，對其進行物證檢驗，同時凍結(jié)其在江西省聯(lián)交運登記結(jié)算中心有限公司的存管資金2.8億元；2022年5月11日，張家界永定區(qū)舉辦聽證會，陸羽公司派代表參加；5月16日，《行政處罰決定書》下達，罰沒6.8億元；6月1日，陸羽公司提交復議申請；6月29日，《行政復議決定書》下達，維持原判；7月13日，陸羽公司向慈利縣人民法院提交對永定區(qū)市場監(jiān)管局和永定區(qū)政府的行政起訴。

對相關(guān)情況，記者多次致電永定區(qū)相關(guān)部門，截至發(fā)稿，均未形成有效采訪。但經(jīng)多途徑檢索，記者從永定區(qū)市場監(jiān)管局8月的一份答辯材料中了解到部分內(nèi)容。永定區(qū)市場監(jiān)管局表示，張家界市永定區(qū)是傳銷違法行為發(fā)生地之一，永定區(qū)市場監(jiān)管局具有管轄權(quán)；同時其也是最先立案查處的市場監(jiān)管機關(guān)。

對陸羽公司行為，永定區(qū)市場監(jiān)管局表示，屬于傳銷違法行為，陸羽公司在湖南開展虛擬茶葉電子倉單交易從2019年9月2日開始，設置經(jīng)銷商級別和晉升條件、特價倉單配售獎勵制度。會員通過入金購買一定數(shù)量的零售倉單，身份由消費者轉(zhuǎn)為經(jīng)銷商，取得加入或發(fā)展他人的資格，然后將特價倉單以零售倉單價賣給新加入的經(jīng)銷商獲利，組織架構(gòu)和獲利形式符合傳銷構(gòu)成條件。

對違法所得的金額，永定區(qū)市場監(jiān)管局表示，陸羽的平臺是閉環(huán)交易，入金出金均來源于會員交納費用，其茶葉電子倉單交易過程不產(chǎn)生價值，會員獎勵的特價倉單以零售價賣給后加入會員，特價倉單交易所產(chǎn)生的利潤源于會員交納的費用，屬于資金盤。

面對永定區(qū)市場監(jiān)管局的處罰，陸羽公司拒絕接受，并委托律所進行了起訴。同時對數(shù)條指控進行了反駁。

陸羽公司表示，平臺不涉及傳銷，不是“以發(fā)展人員數(shù)量作為計酬或返利依據(jù)”的“拉人頭”式傳銷，平臺對會員是否發(fā)展人員無強制要求，是否發(fā)展人員不影響其在平臺交易，同時，平臺對會員推薦行為并無計酬或返利，給予的特價單只是一種未來交易的優(yōu)惠，并非對其推薦人員購物所產(chǎn)生利益的再分配；而且會員無“入門費”，交易前存入的資金是購物資金，不屬于平臺，為會員自己所有，購買茶葉的會員也可申請退貨退款；交易主體間不構(gòu)成傳銷的層級關(guān)系，會員只有兩級關(guān)系；并且武漢陸羽APP是現(xiàn)貨交易平臺，以實物商品為標的進行倉單交易，不是虛擬交易。

對于凍結(jié)資金，陸羽公司解釋稱，2.8億元交易資金的所有權(quán)屬于會員，不屬于陸羽公司，交易資金的管理是第三方江西省聯(lián)交運登記結(jié)算中心有限公司，所有在平臺交易的資金均進入江西聯(lián)交運在上海銀行設立的專門賬戶，由江西聯(lián)交運結(jié)算和資金劃轉(zhuǎn)。會員可自由選擇購買茶葉或轉(zhuǎn)出資金，這一點也與傳銷有著本質(zhì)差異。因為一般在傳銷模式下，會員繳納的所謂“人頭費”或購買“產(chǎn)品”的費用無法退回，所有權(quán)也發(fā)生轉(zhuǎn)移，不歸會員所有。

對于處罰資金，陸羽公司表示，6.8億是交易流水不是交易收入，全部罰沒，不符合事實，于法無據(jù)。陸羽公司系金融牌照類的交易所平臺，交易所僅收取千分之三手續(xù)費，所涉收入不足200萬元，永定區(qū)市場監(jiān)管局對經(jīng)營收入認定嚴重夸大。

目前，除積極上訴外，陸羽公司已準備相關(guān)材料向市場監(jiān)管總局進行反映。

陸羽公司還表示，其與案涉的張家界陸羽、桑植陸羽的違法行為無關(guān)，永定區(qū)市場監(jiān)管局違反了一事不再罰原則。陸羽公司還透露，此次處罰，永定區(qū)市場監(jiān)管局急于“蓋棺定論”，有以“罰款”為名行“創(chuàng)收”之實的嫌疑。

近年來，因疫情和經(jīng)濟下行等因素，地方財政吃緊，以罰代管、過度處罰的問題逐漸突出。數(shù)據(jù)顯示，多地罰沒收入增長明顯，全國111個地級市公布的2021年罰沒收入數(shù)據(jù)中，有80個城市罰沒收入呈上升態(tài)勢，占比超72%，其中，有15個城市罰沒收入同比增長超100%。對此，國務院辦公廳8月17日發(fā)布了《關(guān)于進一步規(guī)范行政裁量權(quán)基準制定和管理工作的意見》，指出要嚴格禁止以罰款進行創(chuàng)收。

經(jīng)銷商：不認可處罰，希望早日解凍

該訴訟事件中，處于輿論中心的地方監(jiān)管部門和陸羽公司自然而然地成為了焦點，而被指參與傳銷、處于經(jīng)營末端且實際擁有2.8億元凍結(jié)資金的經(jīng)銷商，卻被很多人忽視了。

記者通過電話分別聯(lián)系了來自湖南、湖北、浙江、河南、上海的數(shù)名經(jīng)銷商。據(jù)了解，這些人中，有很早便從事茶葉行業(yè)的，也有從事進出口貿(mào)易的；有剛工作不久的，也有臨近退休的；有加入三年多的，也有加入剛半年的；有被凍結(jié)幾千元的，也有被凍結(jié)幾萬元的；有被邀請的，也有邀請別人的，可謂形形色色。大家對陸羽公司遭受的嚴厲處罰，大都表示不理解。

河南的經(jīng)銷商蘭先生表示，其此前是實體店銷售茶葉的，但現(xiàn)階段，線下生意不好做，拓客也非常艱難，在2019年通過朋友接觸到陸羽公司，覺得平臺模式比線下賣茶葉方便很多，且客戶也多?！瓣懹鸸疽恢币詠硎窃趲椭杵蠛筒柁r(nóng)銷售茶葉。”他向記者表示，“它是互聯(lián)網(wǎng)中的一種創(chuàng)新和升級，入門也沒有門檻。”對于陸羽公司是否涉及傳銷，蘭先生說：“一萬多的費用是貨款，可以進任意數(shù)字的貨。對于利潤分成，嚴格意義上說，是廠家根據(jù)我的經(jīng)銷額度，分配的個人權(quán)益。一些經(jīng)銷商在宣傳中說出不合理的內(nèi)容，但那也是經(jīng)銷商個人行為”。

“陸羽茶交所拿到的是湖北省合法合規(guī)的手續(xù)，我也是合法合規(guī)的注冊進去賣貨買貨?！焙钡恼孪壬e例稱，“這就類似于交易市場，我要開店就要申請資格，進入后生意做的大，自然有價格不等的優(yōu)惠。也不是拉人頭，我去餐館吃飯，我?guī)退扑]人，他給我打折，道理是一樣的”。

章先生還表示，其之前是兼職，后來看好該事業(yè)，便專心做陸羽公司的經(jīng)銷商。但面對將近10個月的賬戶凍結(jié)，感覺自己失業(yè)了。“我現(xiàn)在五十多歲，如果之前不辭職，在原單位退休是沒問題的，現(xiàn)在這邊也失業(yè)了，這把年紀再去找工作也不好找，所以說我真是深惡痛絕。如果真違法了，或者我認知有問題，那我心服口服，但當我看到處罰理由，我覺得是處罰者不懂得現(xiàn)貨交易的規(guī)則?！睋?jù)了解，章先生的交易賬戶里目前還凍結(jié)著一萬余元的現(xiàn)金。

同樣來自湖北的唐先生，向記者表示，在進入之前，其是做母嬰產(chǎn)品代理的，對陸羽公司進行了三個月的考察，并說服了身邊對其進行勸解的朋友后，進入到陸羽茶交所。

“陸羽茶交所有實際貨品，也有存儲倉，可以幫忙保管貨物，也可以幫忙直接發(fā)貨，比之前做傳統(tǒng)生意風險小、壓力小，也不用囤貨?！碧葡壬硎荆渲爸饕鲈颇系钠斩?，因為其有儲存價值，而且陸羽茶交所也會給每款茶葉制定相應的標準，不光有安全檢測數(shù)據(jù)，還可以溯源。銷售不錯，但現(xiàn)在是完全停掉了?！皼]凍結(jié)之前，我每天差不多可以賣出兩百多單，當然行情不好時，也有沒人買的情況”。

一直對茶文化有學習研究，2019年進入的許先生從另一個角度向記者講述了他眼里的陸羽公司，“陸羽茶交所是開創(chuàng)性的，成長中間肯定會遇到挫折，因為機會和挑戰(zhàn)是并存的。同時，從公正客觀角度講，陸羽茶交所做的事情是在幫助中國茶葉行業(yè)在去庫存，消除茶葉過剩的狀況。另外我去過很多茶產(chǎn)區(qū)，茶農(nóng)們一輩子只會采茶、種茶，采完如何銷售，如何找好渠道，如何不被騙，其實都很重要，陸羽公司所做的事情是在助力茶產(chǎn)業(yè)發(fā)展的”。

離風暴中心最近的，來自湖南長沙的牟先生向記者坦言，本次對陸羽公司的處罰事件，對其造成了很大的影響，不僅是物質(zhì)上，更多是是心理上。

“我去它總部考察了，看了它相關(guān)的資質(zhì)，也在茶交所實際操作了，我不認為是違規(guī)的，只是把線下實體生意搬到了線上。現(xiàn)在被當傳銷凍結(jié)了，身邊的親朋好友都認為我在搞傳銷，面子上過不去，在家也有點抬不起頭。我不明白，明明自己做的是正經(jīng)生意，就想讓生活好一些，生意容易些，但是現(xiàn)在不光賠了錢，還要被別人議論?！蹦蚕壬硎荆跋Ｍ虑槟鼙M快解決，還我們一個清白。”

“對這個事情，身邊的人都感到冤枉，而且投訴無門，我們本身就是普通老百姓，離湖南也遠，不可能放下工作、生活，長途奔波去討要說法?！闭憬暮寂客瑫r向記者提出疑問，“現(xiàn)在最重要的問題是為什么要凍結(jié)我們的賬戶？這些錢是我們存在賬戶可用資金里交易茶葉的，也不是陸羽公司的。這樣做的目的是什么？如果真是陸羽公司有問題，那湖南相關(guān)監(jiān)管部門是在為茶商伸張冤屈嗎？處罰的這部分錢會返還給參與的老百姓嗎？”。

記者注意到，部分茶商也在積極尋求問題的解決，一些茶商向記者出具了向有關(guān)部門的實名訴求，訴求稱，“所合作的陸羽茶交中心在市場的運營中，和我們每一位經(jīng)銷商都是在公開、透明、及時的進行交易。希望地方政府能早日解除其在江西省聯(lián)交運登記結(jié)算中心未使用資金的凍結(jié)“。

鑒于該事件備受矚目，本網(wǎng)記者將繼續(xù)采訪有關(guān)利益各方，并予以持續(xù)關(guān)注。

(文中人名均化名處理)

（中國網(wǎng)財經(jīng)記者曹中原)